日前，中国证监会通报了两起内幕交易案件的查处结果，分别为上海北孚（集团）有限公司及部分个人内幕交易“ST兴业”股票案和张小坚内幕交易“SST集琦”股票案，相关责任公司及责任人员依法受到行政处罚。

    据了解，在“北孚集团交易案”中，时任北孚集团董事长和实际控制人、ST兴业董事长秦少秋，在参与江苏银洲置业集团与ST兴业重组事宜时，利用北孚集团控制的证券账户于2008年6月2日买入“ST兴业”股票109.22万股。

    中国证监会认定，北孚集团知悉ST兴业重组的内幕信息，在内幕信息公开前买入“ST兴业”股票的行为违反了《证券法》的相关规定，对北孚集团处以50万元罚款，对其董事长秦少秋给予警告，并处以20万元罚款，同时市场禁入5年。

    而在“张小坚内幕交易案”中，时任国海证券副总裁张小坚，也是桂林集琦药业股份有限公司借壳上市事宜的知情人，其弟弟管理的账户，于2006年11月14日、22日两次买入“SST集琦”股票共计52.61万股，也违反了《证券法》的相关规定，构成了《证券法》第202条所述的内幕交易行为。

    中国证监会决定，对张小坚处以60万元罚款，并责令其依法处理“SST集琦”股票，如有违法所得予以没收。

    中国证监会有关部门负责人表示，为维护市场秩序，遏制内幕交易，近年来证监会不断加大执法力度，集中力量开展专项行动，会同相关部门，坚决打击内幕交易行为。近期，国务院办公厅转发了证监会等五部委《关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见》，打击内幕交易的综合防控体系已初步形成。2011年，证监会及相关部委打击内幕交易的措施和力度将会进一步增强。

    此外，证监会还依法对四川金顶（集团）股份有限公司违反证券法律法规案和华伦集团有限公司违反证券法律法规案做出行政处罚决定。

    根据调查，四川金顶未按规定及时披露2009年1月7日发生的4000万元对外担保信息。中国证监会决定，对四川金顶给予警告，并处以30万元罚款；对时任四川金顶董事长陈建龙给予警告，并处以15万元罚款；对时任公司执行总经理成志红、副总经理袁平和财务总监杜受华给予警告，并分别处以3万元罚款。

    而对于同样未按规定及时披露信息的滑轮集团主管人员——时任董事长陈建龙，中国证监会也决定，对其给予警告，并处以5万元罚款。