为加强员工从业行为管控，强化合规意识、责任意识、警醒意识，淄博桓台支行认真组织开展员工行为集中排查，遏制违规问题发生。
    一是逐级排查，层层落实，责任倒推，对应发现未发现或发现问题处置不力，在以后形成案件风险的，倒推排查责任；二是全面排查，重点清理：员工涉嫌违规参与非正规金融活动，员工经商、办企业，员工参与以营利为目的的各种担保中介、资金中介等民间借贷活动，参与民间借贷行为，从事高风险投资或归集客户资金发放高利贷、与地下钱庄进行非法资金往来等，违规代客理财、私售理财产品存在飞单行为，客户经理存在信贷违规失职的问题，违规使用业务用章，利用本人或本人控制的账户归集或过渡银行和客户资金，套取现金、虚增存款、调剂库存，造价咨询人员利用执业资质与身份收受好处，收受贿赂行为等违反从业禁令、职业操守、合规手册等违规行为；三是运用自查、互查与家访、走访企业客户和司法部门、主动与员工谈心，查看考勤记录、监控录像等多种方式，全面掌握员工思想行为动态，对疑点问题要求责任人员做到亲自核实，如实反映；四是融入业务，充分利用各业务条线风险排查成果，对近年以来各项内外部审计、检查发现的违规问题和相关人员进行跟踪排查，对存在的疑点认真甄别、核实，尤其对故意甚至恶意违规行为必须及时查处；五是加强教育，认真组织学习淄博银监分局关于印发《淄博辖内银行业及银行业从业人员行为“三十禁”》的通知、转发中国银监会关于《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的通知及《中国建设银行员工违规处理办法》《员工从业禁止若干规定》等省市行相关文件要求，学习并重新签订《淄博辖内银行业及银行业从业人员行为“三十禁”承诺书》、《廉洁合规从业承诺书》、《案件风险群防责任书》；六是强化整改，对排查发现问题，及时报告，不得隐瞒袒护，逐一落实整改措施，做到纠正到位、制度流程完善到位、风险控制到位、责任追究到位。